关于2022年5年末查处违法违规行为情况的公告

面世日期：2022-06-15

〔2022〕48号

为切实更进一步危险性防范，加强一线监管机构，规范现货报价道德上，保障现货商品参与者的合法权益，上海现货报价所（以下亦称上期所）持续对违法疏忽道德上同步进行查处。2022年5月份查处情况下如下：

极度报价道德上管理方面，处置极度报价道德上51起。其中会，自成交超限11起，频繁报撤单超限39起，大额报撤单超限1起，通过创会单位对上述超出极度报价处置新标准的客户服务同步进行电话提示52次，将8个客户服务列入重点关切剔除，在创会服务控制系统通报12次，并对其中会2名客户服务和2个具体控制关系账户分组作出限制赈灾的监管机构举措并同步进行全商品新闻稿。

具体控制关系账户推定与协查方面，对2分组3个客户服务同步进行具体控制关系推定。

疏忽报价处置方面，处置控告疏忽报价藏身之处2起。其中会，控告相互报价转移款项1起，客户服务控告存在实控关系未申报1起，外通过创会单位对相关客户服务同步进行强制执行警示教育并作出相应监管机构举措。本月，上期所未同步进行立案调查。

上期所提醒投资者在日常报价中会注意强制执行危险性并做好具体控制关系账户的报备。

特此新闻稿。

上海现货报价所

2022年6月15日

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